Избежания конфликта интересов

? избежания конфликта интересов;

? надежная защита активов клиентов;

? наличие достаточных финансовых ресурсов для выполнения обязательств и покрытия рисков, достаточности собственного капитала;

? наличие действенной системы внутреннего контроля за выполнением своими сотрудниками требований законодательства;

? предоставление всей необходимой информации контролирующим органам и содействие их работе.

Опыт стран с развитым рынком ценных бумаг показывает, что государство должно осуществлять на фондовом рынке такие функции:

?разработка концепции развития рынка, программа ее реализации, разработка законодательных актов для запуска и развития рынка;

? контроль за финансовой устойчивостью и безопасностью рынка (контроль за входом на рынок, регистрация ценных бумаг, надзор за финансовым состоянием инвестиционных институтов);

? установление законодательных норм функционирования рынка, контроль за их соблюдением и применения санкций за их нарушение;

? создание системы информирования о состоянии рынка ценных бумаг и обеспечение ее открытости для инвесторов;

? создание системы защиты мелких инвесторов от потерь.

Регулирования на рынке ценных бумаг включает следующие элементы:

? создание нормативной базы функционирования рынка, т.е. разработка законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, которые закрепляют функционирования рынка на общепризнанной всеми основе, придерживается;

? регистрация выпусков ценных бумаг, проспектов эмиссии;

? сертификация специалистов фондового рынка;

? лицензирования профессиональных участников рынка;

? контроль за соблюдением выполнения всеми участниками рынка норм и правил функционирования рынка;

? систему санкций за отклонение от норм и правил, установленных государством.

· Регулирование рынка ценных бумаг охватывает все виды деятельности и все виды операций на нем. Оно осуществляется уполномоченными органами или организациями. Существуют:

? государственное регулирование рынка, осуществляемое государственными органами, в компетенцию которых входит выполнение тех или иных функций регулирования;